陜農(nóng)機綜發(fā)〔2019〕13號

　　中心各處：

　　為進一步規(guī)范農(nóng)機購置補貼政策實施,，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，加強廉政風險防控,，強化對內(nèi)部權(quán)力運行的制約,，建立健全科學高效的監(jiān)督體系，根據(jù)農(nóng)業(yè)部辦公廳,、財政部辦公廳《關(guān)于印發(fā)2018-2020年農(nóng)機購置補貼實施指導(dǎo)意見的通知》(農(nóng)辦財〔2018〕13號),、省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳辦公室《關(guān)于建立全省農(nóng)機購置補貼工作內(nèi)控制度的通知》(陜農(nóng)辦發(fā)〔2019〕289號)以及農(nóng)機購置補貼政策實施績效考核相關(guān)規(guī)定，制定《陜西省農(nóng)機購置補貼工作運行內(nèi)部控制制度(試行)》,，現(xiàn)予以印發(fā),，請遵照執(zhí)行。

　　附：陜西省農(nóng)機購置補貼工作運行內(nèi)部控制制度(試行)

　　陜西省農(nóng)業(yè)機械化發(fā)展中心

　　2019年11月14日

　　附件：

陜西省農(nóng)機購置補貼工作運行內(nèi)部控制制度(試行)

　　第一章總則

　　第一條為規(guī)范農(nóng)機購置補貼政策實施管理,，加強廉政風險防控機制建設(shè),，強化對內(nèi)部權(quán)力運行的制約,，建立健全科學高效的監(jiān)督體系,，根據(jù)省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳辦公室《關(guān)于建立全省農(nóng)機購置補貼工作內(nèi)控制度的通知》(陜農(nóng)辦發(fā)〔2019〕289號)文件要求，結(jié)合我省實際,，制定本制度,。

　　第二條農(nóng)機購置補貼工作運行內(nèi)部控制(以下簡稱內(nèi)控)是指通過合理界定部門崗位職責、細化業(yè)務(wù)流程,、制定和實施風險應(yīng)對措施,，對本部門農(nóng)機購置補貼政策實施過程中的風險進行防范和管控。

　　第三條本制度適用于省級農(nóng)機購置補貼實施管理工作,。

　　第四條實施內(nèi)控遵循下列原則：

　　(一)覆蓋補貼工作內(nèi)部權(quán)力運行,、執(zhí)行和監(jiān)督全過程；

　　(二)貫穿補貼工作崗位管理,、職責分工和業(yè)務(wù)流程,；

　　(三)保障補貼工作權(quán)力規(guī)范、有序、科學和高效運行,。

　　第五條省級內(nèi)部控制制度實行省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳領(lǐng)導(dǎo)下的分工負責制,。省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳農(nóng)機化處負責農(nóng)機購置補貼方案的審定和資金計劃下達等工作；省農(nóng)機化發(fā)展中心(以下簡稱中心)負責具體業(yè)務(wù)辦理工作,，中心農(nóng)機裝備處承擔具體業(yè)務(wù),。通過建立工作機制和內(nèi)部職責分工等方式共同作好內(nèi)控工作。

　　第二章內(nèi)控流程

　　第六條農(nóng)機購置補貼政策實施管理在中心農(nóng)機裝備處設(shè)置經(jīng)辦崗,、審核崗,，負責辦理具體工作并組織落實。經(jīng)辦崗負責農(nóng)機購置補貼工作省級相關(guān)業(yè)務(wù)的組織實施和形式審核,，按規(guī)定提出初步工作建議,，及時匯總整理相關(guān)材料并做好檔案保管工作；審核崗負責對經(jīng)辦崗辦理結(jié)果審核把關(guān),，并提交中心會議審定等,。

　　第七條根據(jù)工作職責，對下列工作實施內(nèi)部控制制度管理：

　　(一)補貼方案和資金分配計劃擬定,；

　　(二)補貼產(chǎn)品種類范圍確定,；

　　(三)補貼產(chǎn)品分類分檔和補貼額測算；

　　(四)投訴舉報受理和違規(guī)經(jīng)營行為查處,；

　　(五)補貼政策落實延伸績效管理,。

　　第八條補貼方案和資金分配計劃擬定，按照下列要求組織實施：

　　(一)經(jīng)辦崗依據(jù)農(nóng)財兩部實施指導(dǎo)意見,，擬定我省補貼實施方案,；經(jīng)審核崗審核并提交中心會議研究同意后，上報省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳,，由省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳,、省財政廳聯(lián)合下達實施方案。

　　(二)經(jīng)辦崗依據(jù)中央下達補貼資金額度,，起草文件組織征求各市,、縣測算需求，匯總整理形成初步方案,；經(jīng)審核崗審核并提交中心會議審定后上報省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳,，由省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省財政廳聯(lián)合下達資金計劃,。

　　第九條補貼產(chǎn)品種類范圍確定,，按照下列要求組織實施：

　　(一)經(jīng)辦崗起草文件組織征求市、縣意見,，匯總整理并提出初步方案,，經(jīng)審核崗審核后形成《陜西省農(nóng)機購置補貼產(chǎn)品種類范圍》(以下簡稱《補貼產(chǎn)品種類范圍》)建議稿,。

　　(二)中心農(nóng)機裝備處負責委托第三方評審機構(gòu)，由第三方評審機構(gòu)組織專家對《補貼產(chǎn)品種類范圍》建議稿進行評審,，并提出評審意見,，經(jīng)裝備處匯總研究后提交中心會議審定，形成《補貼產(chǎn)品種類范圍》公示稿,。

　　(三)《補貼產(chǎn)品種類范圍》公示稿,，通過“陜西省農(nóng)機化發(fā)展中心信息網(wǎng)”對社會進行為期5天公示，廣泛征求意見建議,。公示期滿后,，由裝備處對反饋意見進行研究并完善形成《補貼產(chǎn)品種類范圍》公告稿。

　　(四)《補貼產(chǎn)品種類范圍》公告稿,，經(jīng)中心領(lǐng)導(dǎo)審核同意后,，報省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳備案，并通過“陜西省農(nóng)機化發(fā)展中心信息網(wǎng)”向社會公布實施,。

　　第十條補貼產(chǎn)品分類分檔和補貼額測算,，按照下列要求組織實施：

　　(一)經(jīng)辦崗根據(jù)相關(guān)政策要求、上年分類分檔及市場產(chǎn)品銷售數(shù)據(jù)(包括輔助管理系統(tǒng)數(shù)據(jù),、其他省函調(diào)數(shù)據(jù),、省內(nèi)各市調(diào)查數(shù)據(jù)等)，組織征集各市,、縣意見,，并起草陜西省農(nóng)機購置補貼機具補貼額測算原則，經(jīng)審核崗審核后報中心會議審定,。

　　(二)中心農(nóng)機裝備處負責委托第三方評審機構(gòu),，第三方評審機構(gòu)按照測算原則對匯總數(shù)據(jù)進行測算，并結(jié)合市,、縣意見對檔次進行調(diào)整,，形成《補貼額一覽表》建議稿，經(jīng)審核崗形式審核并提交中心會議審定后,，形成《補貼額一覽表》公示稿,。

　　(三)《補貼額一覽表》公示稿,，通過“陜西省農(nóng)機化發(fā)展中心信息網(wǎng)”對社會進行為期5天公示,，廣泛征求意見建議。公示期滿后,，由裝備處對反饋意見進行研究并完善形成《補貼額一覽表》公告稿,。

　　(四)《補貼額一覽表》公告稿，經(jīng)中心領(lǐng)導(dǎo)審核同意后,，報省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳備案,，并通過“陜西省農(nóng)機化發(fā)展中心信息網(wǎng)”向社會公布實施,。

　　第十一條投訴舉報受理和違規(guī)經(jīng)營行為查處，按照下列要求組織實施：

　　對涉及省級處理的違規(guī)問題,，由經(jīng)辦崗負責受理登記,，并向相關(guān)市(區(qū))下達督辦通知，組織相關(guān)市(區(qū))調(diào)查核實,，按照違規(guī)處理規(guī)定約談告知并提出初步意見,，經(jīng)審核崗審核并提交中心會議審定后上報省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳。由省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳農(nóng)機化處,，根據(jù)部,、省《農(nóng)機購置補貼產(chǎn)品違規(guī)經(jīng)營行為處理》等相關(guān)規(guī)定進行處理。

　　第十二條補貼政策落實延伸績效管理,，按照下列要求組織實施：

　　(一)部級績效考核,。經(jīng)辦崗負責農(nóng)業(yè)農(nóng)村部績效考核的材料、文件的準備和起草工作,，審核崗負責復(fù)核相關(guān)文件,、材料的真實性、準確性,。審核崗審核后,，經(jīng)中心領(lǐng)導(dǎo)審簽上報省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳，由省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳對績效考核資料進行審核,，同時上報農(nóng)業(yè)農(nóng)村部,。

　　(二)省級績效考核。經(jīng)辦崗負責擬定《年度農(nóng)機購置補貼政策落實延伸績效管理工作方案》,、《延伸績效管理考核評分依據(jù)》等文件,，由審核崗審核，經(jīng)中心會議研究,，中心領(lǐng)導(dǎo)審核同意后,，印發(fā)各市(區(qū))遵照執(zhí)行。經(jīng)辦崗負責收集各市績效管理自評報告和材料,、組織成立績效考評專家組等績效考核的具體實施工作,。審核崗對績效考核的相關(guān)文件、考核程序,、專家組評審情況進行審核,。審核崗審核后，將考核結(jié)果提交中心會議研究審議,，然后報省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳,，由省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳通報年度延伸考核結(jié)果。

　　第三章風險及防控

　　第十三條農(nóng)機購置補貼實施工作,，主要存在下列風險點：

　　(一)補貼資金分配計劃擬定風險點：缺乏客觀依據(jù),，資金分配不夠嚴謹,。

　　(二)補貼范圍確定風險點：程序不嚴謹、不規(guī)范,，補貼范圍確定存在較大隨意性,。

　　(三)補貼產(chǎn)品分類分檔和補貼額測算風險點：程序不嚴謹、不規(guī)范,、測算方法不科學,。

　　第十四條風險防控對策：

　　(一)補貼資金分配計劃擬定風險防控：認真開展資金需求測算，充分考慮各縣補貼資金使用情況,，在因素法測算的基礎(chǔ)上,，依據(jù)實際需求進行綜合平衡，力求科學,、合理,。

　　(二)補貼范圍確定風險防控：嚴格按照政策要求，緊密結(jié)合近年農(nóng)機購置補貼實施情況和實際需求,，廣泛征求意見,，充分研究、論證,，統(tǒng)籌兼顧,。

　　(三)補貼產(chǎn)品分類分檔和補貼額測算風險防控：嚴格執(zhí)行相關(guān)要求，力求全面,、客觀,、準確、公正,。

　　第四章附則

　　第十五條本制度由中心裝備處負責解釋,。

　　第十六條本制度自發(fā)布之日起施行。原陜西省農(nóng)業(yè)機械管理局制定的《陜西省農(nóng)機購置補貼工作運行內(nèi)部控制制度(試行)》同時廢止,。